省内各地方金融组织、各地方交易场所：
廉洁从业是行业健康发展的基石，是保障市场稳定和投资者权益的关键。为贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，全面落实地方金融管理体制改革重点任务，加强和完善现代金融监管，积极推动新时代行业廉洁从业文化建设，引导从业人员廉洁合规展业，营造风清气正的廉洁从业文化氛围，构建公平、公正、透明的市场环境，我办发出如下倡议：
一、坚持党建引领，筑牢廉洁防线。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入推进党风廉政建设。加强党组织建设，严格党员教育管理，充分发挥党员干部廉洁自律引领作用，将廉洁文化融入基层党建，以优良的作风推进行业廉洁从业文化建设，筑牢廉洁自律防线。
二、加强内部治理，完善内控机制。建立责任分工明确、程序清晰的组织结构，明确内部各层级职责划分；建立健全廉洁从业内控制度，确保将廉洁从业要求融入内部治理、文化建设、培训教育、内控机制、人员管理和业务各环节，坚持将廉洁从业风险纳入全面风险管理体系；完善防控措施，为行业高质量发展营造风清气正的良好环境。
三、强化合规建设，严格监督检查。建立健全内部纪检监察、合规风控、稽核审计等部门或岗位的联合监督和惩防协作机制。指定专门部门对本机构及所有员工的廉洁从业情况进行监督，定期对各业务条线及相关人员廉洁从业情况开展专项检查，对出现的问题及时上报并督促整改，按规定对相关责任人员严肃追责。
四、优化激励约束，完善考核机制。完善考评体系，建立科学的考核机制，实施差异化激励和考核措施，将廉洁从业、合规管理、投资者服务等多个维度纳入工作考核范畴，严防过度“业绩论”“指标论”。指定专门部门或专人对各业务条线及相关人员进行定期考察和评估，杜绝过度激励和短期激励行为，促进执业规范化。
五、拓展宣传渠道，提升行业影响力。主动承担廉洁从业文化建设的使命，强化舆论引导，充分利用机构内部通讯、社交媒体、官方网站、微信公众号、视频号等渠道，组织开展廉洁从业警示教育、分享清廉故事和案例，鼓励有条件的公司利用电子显示屏、内部网络、走廊过道等展示廉洁从业口号，设立廉洁从业文化园地或宣传栏，扩大廉洁从业文化传播力、感染力。
六、健全问责机制，激励担当作为。签订廉洁从业承诺书，完善廉洁从业内部问责体系，明确责任主体，规范问责程序；定期开展自查自纠，排查廉洁风险隐患，分清各级相关主体责任，严格追究相关人员责任；严肃查处违规失职人员，加大惩戒力度，发挥违规惩戒的警示作用。
中共海南省委金融委员会办公室
2024年6月18日
